Formulari SEC ADV Vista general
El formulari ADV és un enviament obligatori a la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC), per part d’un assessor d’inversions professional, que especifica l’estil d’inversió, els actius gestionats (AUM) i els principals agents d’una empresa assessora. El formulari ADV s’ha d’actualitzar anualment i posar-lo a disposició com a registre públic per a empreses que gestionin més de 25 milions de dòlars.
Si s'han adoptat accions disciplinàries anteriors contra l'assessor, això s'ha de fer notar a la primera secció del formulari de Visa. La segona secció tracta de l'AUM, l'estratègia d'inversió, les tarifes i l'oferta de serveis de la firma.
Compres per emportar
- La SEC exigeix que el formulari ADV sigui enviat per un assessor d’inversions professionals.
- El formulari ADV serveix com a document de registre que s’ha d’enviar a la SEC i a les autoritats estatals de valors.
- Els clients potencials i actuals d’un assessor d’inversions han de revisar sempre el fitxer ADV al fitxer, ja que proporciona proves transparents de la combinació d’actius a la firma, així com de la trajectòria professional del personal clau.
Qui pot presentar un formulari ADV per a SEC?
Oficialment anomenada Sol·licitud uniforme de registre i assessor d’assessors d’inversió de l’assessor de les consultes derogades, el formulari ADV serveix com a document de registre que s’ha de presentar a la SEC i a les autoritats de valors estatals. La Associació Administradors de Valors del Nord d'Amèrica (NASAA) revisa i aprova els canvis realitzats en el document i compta amb el suport de l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA).
La majoria dels assessors oferiran un formulari ADV actual a qualsevol client potencial en un procés inicial de comercialització; de fet, els inversors haurien de ser immediatament prudents d’un assessor que no ofereixi lliurement el formulari a petició.
Els clients potencials i actuals d’un assessor d’inversions han de revisar sempre el fitxer ADV al fitxer, ja que proporciona proves transparents de la combinació d’actius a la firma, així com de la trajectòria professional del personal clau.
Com presentar el formulari ADV
La primera part del formulari ADV està organitzada com a full-in-the-blank (sovint és més fàcil per a la compilació de l’assessor) i inclou detalls sobre l’empresa del conseller, la seva estructura de propietat i el desglossament, juntament amb qualsevol afiliació; totes les pràctiques comercials rellevants; clients actuals i ocasionalment històrics; i detalls sobre la seva clau i altres empleats. Finalment, inclourà sempre els esdeveniments disciplinaris en què participi la firma assessora i / o els seus empleats. La SEC revisa la informació d’aquesta part del formulari per processar registres i gestiona els seus programes regulatoris i d’examen.
La secció segona de l’AVV és una narració més llarga, elaborada per l’assessor d’inversions. Aquest ha d’estar redactat en anglès i contenir informació detallada sobre els tipus específics de serveis d’assessorament oferts, el calendari de tarifes de l’assessor, informació disciplinària (com amb la primera part), qualsevol conflicte d’interessos (per exemple, si hi ha algun directiu de la firma. fora d’interessos comercials que puguin afectar els seus judicis o proporcionar informació interior). La segona part també ha d’incloure els antecedents de gestió: la seva història educativa i experiències empresarials. Aquestes bios s’han d’estendre també a personal assessor clau. La secció 2 és el document de divulgació principal més important, que els assessors d’inversió ofereixen als seus clients. Els fulletons sempre estan a disposició del públic un cop presentats.
El formulari ADV Part 2 també ha d’incloure un suplement, que detalla informació sobre els empleats clau que proporcionen directament assessorament d’inversió als clients.
Actualitzacions anuals del formulari ADV
Tots els assessors d'inversió han de presentar actualitzacions anuals al fulletó (per exemple, tots els canvis materials a l'empresa i crítics amb el seu negoci).
Accés al formulari ADV
Per sol·licitar una còpia del formulari ADV, contacteu amb la sucursal SEC més propera a vosaltres. Els clients potencials i actuals d’un assessor d’inversions han de revisar sempre el fitxer ADV al fitxer, ja que proporciona proves transparents de la combinació d’actius dins de la signatura i de la formació professional del personal clau.
Descarregueu el formulari SEC ADV
Aquí hi ha un enllaç a un formulari ADV descarregable.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.