Sèrie 62
La Sèrie 62 és una certificació que proporciona als representants registrats l'autoritat de transaccionar accions corporatives i títols de deute corporatiu per als clients. Els representants de la Sèrie 62 poden intercanviar alguns dels valors individuals transaccionats més freqüentment, com ara accions, bons, fons finalitzats i fons bescanviats.
SORTIDA DE LA SERIE 62
La Sèrie 62 és una de les certificacions més comunes obtingudes per representants registrats d’una organització financera. Té un ampli abast que permet als representants bescanviar accions, bons corporatius, accions preferides i alguns títols avalats per actius. Sovint s’acompanya de la Sèrie 6, que permet als representants certificats comerciar fons mutuos oberts, fideïcomissaris d’inversió unitària (UIT), anualitats variables, assegurances de vida variable i alguns títols de fons municipals.
L’examen Sèrie 62 el manté l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) i s’administra als centres d’assaig de tot el país. També es coneix com a examen de qualificació de representant de valors corporatius.
Es posa a prova el coneixement d'un individu sobre els mercats de capital i bons corporatius, l'anàlisi i les característiques de seguretat, les regulacions del sector i la gestió de comptes de clients. Amb la certificació Sèrie 62, els representants registrats poden comerciar el següent:
- Valors corporatius (accions i bons)
- Garanties de drets
- Fons tancats
- Fons del mercat monetari
- Repos i certificats de meritació de valors corporatius
- Trusts d’inversió immobiliària (REITs)
- Valors garantits per actius
- Valors hipotecaris
- Fons cotitzat en borsa
La prova consta de 115 preguntes d’opció múltiple realitzades al llarg de 150 minuts. Es requereix una puntuació del 70% o superior. L'examen de la Sèrie 62 no té requisits previs. Els candidats han de ser patrocinats per un corredor-comerciant registrat. El cost de l’examen és de $ 95.
Contingut de l'examen
L’examen de la Sèrie 62 inclou quatre seccions de contingut.
Secció Primera: Tipus i característiques de valors i inversions
El contingut de la primera secció inclou valors de capital, títols de deute corporatiu, valors avalats per actius, empreses d'inversió, títols d'agència i de govern dels EUA, derivats i productes estructurats. La primera secció inclou 25 preguntes.
Secció segona: El mercat de valors corporatius
El contingut de la segona secció inclou emissió de valors corporatius, negociació de valors corporatius, detalls de la Llei de borsa de valors de 1934, que regeix el mercat secundari i regles de conducta FINRA / NASD. Aquesta secció té 40 preguntes.
Secció tercera - Avaluació de valors i inversions
La secció tres cobreix l’anàlisi de valors, l’economia, la planificació d’inversions i la idoneïtat dels inversors i les conseqüències fiscals de les transaccions de valors. La secció tres inclou 14 preguntes.
Secció Quarta - Gestió dels comptes de clients i de la indústria de valors
La secció quatre tracta els comptes de clients, la documentació del compte, les transaccions en comptes, el lliurament / pagament del client, les extensions de crèdit en la indústria de valors, la normativa general de corredors i concessionaris, les regulacions FINRA / NASD i la Llei de protecció d’inversors de valors. La secció quatre inclou 36 preguntes.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.