Sèrie 9/10
La sèrie 9/10 es refereix a un examen i una llicència de títols en dues parts que permeten al titular supervisar les activitats de vendes en una sucursal general orientada a valors. Abans de fer l'examen de la Sèrie 9/10, també conegut com l'examen general de qualificació de supervisor de vendes de valors, un candidat ha de tenir una llicència Sèrie 7.
Breaking Down Series 9/10
La Sèrie 9/10 tracta temes com la supervisió d’opcions i pràctiques generals de vendes i valors en mercats primaris i secundaris. Els exàmens de la Sèrie 9/10 són administrats per l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA) i abans es coneixien com a Examen Sèrie 8. Com el seu nom indica, l'examen es divideix en dues parts; la Sèrie 9 és la més curta i cobreix les opcions de venda i negociació, així com de regulació i administració. La sèrie 10 representa una immersió més profunda en un ventall similar de temes i requisits més ampli.
Sèrie 9/10 Activitats permeses
La Sèrie 9/10 està dissenyada per protegir el públic inversor mitjançant la mesura de la competència dels Supervisors de Vendes de Valors Generals i garantint la seva expertesa en les següents àrees:
Venda de valors corporatius; Drets; Mandats; Fons tancats; Fons del mercat monetari; REITS; Valors garantits per actius; Valors garantits per les hipoteques (empreses); Opcions de renda variable; Opcions sobre valors garantits (corporatius); Els fons d'inversió; Anualitats variables i assegurança de vida variable; Títols públics; Repos i certificats de meritació de títols públics; Programes de participació directa.
Sèrie 9/10 Eligibilitat
Els candidats de la Sèrie 9/10 han d’estar registrats en una empresa membre FINRA o una altra organització d’autoregulació i ja han d’haver superat la prova del representant general de valors 7 de la Sèrie.
Sèrie 9/10 Contingut de la prova
L’examen de la Sèrie 9/10 consta de 215 preguntes d’opció múltiple en quatre grans àrees de contingut, 60 preguntes per a la Sèrie 9 i 145 preguntes per a la Sèrie 10. Aquest total inclou 15 preguntes no classificades que es fan aleatòriament a cada part (cinc a la Sèrie 9 i 10 a la Sèrie 10). Els candidats tenen assignats 90 minuts per acabar la Sèrie 9 i quatre hores per completar la Sèrie 10. No hi ha cap penalització per endevinar, de manera que els candidats haurien d’esforçar-se a respondre a totes les preguntes. La prova s’administra a través d’ordinador i cal superar el 70%. Per obtenir més informació sobre l'examen, vegeu el esquema de contingut de FINRA per a la sèrie 9/10.
Les preguntes es canvien o actualitzen freqüentment a partir de la introducció de noves regles i esmenes. A continuació, es detallen les funcions de treball de les proves d’exàmens, així com el nombre de preguntes puntuades sobre aquesta funció:
Sèrie 10 (primera part):
- Funció 1: Supervisar les activitats associades i la gestió de personal (28 preguntes)
- Funció 2: Supervisar l’obertura i el manteniment dels comptes de clients (49 preguntes)
- Funció 3: Supervisar les pràctiques de vendes i activitats generals de negociació (52 preguntes)
- Funció 4: Supervisar les comunicacions amb el públic
Sèrie 9 (part 2):
- Funció 1: Supervisar l’obertura i el manteniment dels comptes d’opcions del client (18 preguntes)
- Funció 2: Supervisar les pràctiques de vendes i les activitats de comerç d’opcions generals (19 preguntes)
- Funció 3: Supervisar les comunicacions d’opcions (5 preguntes)
- Funció 4: Supervisar les activitats associades i la gestió de personal (13 preguntes)
Preguntes de l'exemple de la sèrie 9/10
A continuació, es mostren exemples que FINRA ha proporcionat sobre els tipus / formats de preguntes i és probable que es trobi el tema que un usuari de proves de la Sèrie 9/10. Les respostes correctes es registren amb un asterisc:
Exemple 1 : Quin dels elements següents es considera comunicació minorista?
(A) La comunicació electrònica es distribueix diàriament a inversors institucionals
(B) La comunicació de mitjans socials amb inversors institucionals cada dia
(C) Comunicació escrita distribuïda a 10 inversors minoristes en un termini de 30 dies
(D) Comunicació escrita distribuïda a més de 25 inversors minoristes en un termini de 30 dies *
Exemple 2 : Una persona qualificada ha d’inspeccionar una oficina de jurisdicció supervisora (OSJ) com a mínim:
(A) Trimestralment
(B) Anualment *
(C) Cada dos anys
(D) Cada tres anys
Exemple 3 : Les opcions de patrimoni cotitzat no s’ajusten per quina de les accions següents en la seguretat subjacent?
(A) Una divisió per accions de 2 per 1
(B) Una divisió per accions inverses 1 per a 5
(C) Un dividend en accions del 5%
(D) Un dividend en efectiu de 0, 50 $ *
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.