Principal » corredors » Declaració d’informació addicional (SAI)

Declaració d’informació addicional (SAI)

corredors : Declaració d’informació addicional (SAI)
Què és una declaració d’informació addicional (SAI)?

Una declaració d’informació addicional (SAI) és un document suplementari al prospecte d’un fons mutualista que conté informació addicional sobre el fons i inclou més informació sobre les seves operacions. Es requereix una declaració d’informació addicional com a part B de la declaració d’inscripció del fons que es presenta amb el formulari N-1A.

Compres per emportar

  • Una declaració d’informació addicional (SAI) conté informació sobre un fons mutu que pot no trobar-se en el seu prospecte.
  • L’SAI s’utilitza per divulgar informació més detallada i actualitzacions financeres que poden no incloure’s al prospecte més ampli.
  • La SAI és un document obligatori que ha de ser formalitzat per una empresa de fons mutus, però no ha de ser enviat a futurs inversors excepte a petició.

Comprensió d'una declaració d'informació addicional

Un estat d'informació addicional és un dels tres documents que un inversor trobarà habitualment quan busqui informació sobre un fons mutu. Els altres dos documents inclouen el prospecte i el fulletó de resum.

Es requereixen fons mutuos per arxivar i mantenir nombrosos formularis a la Comissió de Valors i Valors (SEC) conjuntament amb els seus registres. El prospecte es requereix amb registre i es pot acompanyar d’un prospecte resum, que proporciona un breu resum per als inversors. Les empreses de fons mutualistes han de proporcionar un prospecte als inversors quan comprin accions.

Contingut SAI

Es requereix una declaració d’informació addicional per als fons mutuals. Els fons no són necessaris per distribuir-lo als accionistes, però ho han de proporcionar si ho sol·licita. La declaració d’informació addicional proporciona a un fons mutu l’oportunitat d’expandir en detalls sobre el fons que no es divulguen ni es discuteixen àmpliament al prospecte.

Una SAI s'actualitza regularment i sovint inclourà els estats financers del fons. Normalment inclourà informació sobre els oficials, els directius i altres persones que controlin la direcció d’inversió del fons.

Documents d'informació de fons mutuals

La SAI i els documents de prospecte són les principals fonts d'informació que un inversor trobarà quan busqui detalls sobre un fons al seu lloc web. Es requereix un ampli ventall d’altres formes i comunicacions de fons mutus com a valors registrats en virtut de la Llei de valors de 1933 i la Llei de 1940 sobre societats d’inversions. A més del fulletó i SAI, els fons han de presentar informes semestrals i anuals al fons Estats financers i informes trimestrals amb les participacions de la cartera.

Totes les inscripcions d’un fons es poden trobar en línia a través del SEC. La majoria dels fons normalment proporcionaran tots els seus documents de SEC als inversors al lloc web del fons mutu. Altres tipus d'informes de màrqueting de fons que poden ajudar a un inversor a prendre decisions sobre inversions sobre un fons inclouen fulls informatius del fons, informes de rendiment, participacions més importants, categories d'inversions i desglossaments d'assignació de fons. Les empreses de fons mutualistes solen publicar distribucions, despeses de fons i actius gestionats. Sovint, els seus llocs web de màrqueting inclouen atributs de fons, com ara el preu dels ingressos i la capitalització mitjana del mercat.

Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.

Termes relacionats

Definició SEC Forma N-14 El formulari SEC N-14 és un registre amb el SEC que poden utilitzar totes les empreses d'inversió de gestió i empreses de desenvolupament de negocis per registrar determinades transaccions. més El formulari SEC 424B4 El formulari SEC 424B4 és el formulari prospecte que una empresa ha de presentar per revelar informació a la qual es fan referència als formularis SEC 424B1 i 424B3. més Com un prospecte pot ajudar als inversors Un prospecte és un document que requereix i s'arxiva a la SEC que proporciona detalls sobre una oferta d'inversió per vendre al públic. més El formulari SEC N-1A El formulari SEC N-1A és el formulari de registre per a empreses de gestió oberta. més Les empreses de gestió d'inversions de fons tancat SEC utilitzen el formulari SEC N-2 per registrar vehicles d'inversió a la Comissió d'Intercanvi de Valors. més Style Style fa referència a l'enfocament o objectiu d'inversió que utilitza el gestor de fons. més Enllaços de socis
Recomanat
Deixa El Teu Comentari