Formulari SEC Definició BDW
El formulari DBW de la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) és un document que ha de completar tots els corredors de corredors de valors que desitgin acabar amb la seva condició de corredor registrat. El títol del formulari és la sol·licitud uniforme del formulari SEC per a la retirada de broker-distribuïdors.
Més senzillament, aquest formulari permet que els broker-comerciants tanquin la seva botiga o deixin d’actuar en funció d’un broker. L’Autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) ordena l’ús del formulari DBW. Els operadors corredors –que compren i venen valors en nom dels seus clients inversors– també poden utilitzar el document per a retirar-se parcialment de l’activitat comercial. Una supressió parcial finalitza el registre d’un corredor dins de jurisdiccions específiques i organitzacions d’autoregulació (SRO). Tanmateix, la retirada parcial no acaba amb els requisits de presentació de l'empresa a la SEC i amb els SRO restants i les jurisdiccions.
L’objectiu del formulari és ajudar la SEC a determinar si és d’interès per al públic que un broker distribuïdor retiri el seu registre.
Disposicions específiques del formulari SEC BDW
La secció 15 de la Llei de borsa de valors de 1934 cobreix les disposicions que regeixen tots els corredors de valors registrats a través de la Comissió de Valors i Valors. L’objectiu del formulari és ajudar la SEC a determinar si és d’interès per al públic que un broker distribuïdor retiri el seu registre. La SEC i la Associació Nacional de Comerciants de Valors (NASD) mantenen registrada tota la informació proporcionada mitjançant la presentació de formularis BDW. La informació continguda als arxius està disponible per al públic.
Broker-Dealers poden enviar el formulari BDW electrònicament amb el Dipòsit Central de Registre (CRD), que també és supervisat per FINRA. Algunes jurisdiccions també poden requerir una presentació independent d’una còpia en paper del formulari i tenir requisits addicionals de presentació. En conseqüència, el sol·licitant s'hauria de posar en contacte amb les autoritats apropiades per obtenir requisits específics de presentació, per assegurar-se que compleixen plenament.
Exemple del món real
Segons FINRA, quan els corredors intermediaris acabin el registre de la seva empresa mitjançant la sol·licitud uniforme de retirada de corredors-concessionaris, haurien de tenir present els següents punts:
- Abans de presentar el formulari BDW, els corredors intermediaris han d’esmenar el formulari BD per actualitzar qualsevol informació inexacta o incompleta.
- Els concessionaris poden presentar un formulari d’esmena adequat en línia a través de Web CRD.
- Tingueu en compte que algunes jurisdiccions poden tenir requisits addicionals de presentació per retirar un registre.
A més, les empreses s'han d'assegurar de contactar amb les jurisdiccions apropiades per obtenir els seus requisits específics de presentació. Hi ha disponible un directori d'estats i jurisdiccions al lloc web de l'Associació d'Administradors de Valors Nord-americans.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.