Organització reguladora de la indústria d'inversions del Canadà (IIROC)
L'Organització reguladora de la indústria d'inversions del Canadà (IIROC) és una organització que supervisa els distribuïdors d'inversions, els corredors i l'activitat comercial en mercats de deutes i accions al Canadà i protegeix els inversors.
Comprendre l'organització reguladora de la indústria d'inversions del Canadà (IIROC)
L’Organització Reguladora de la Indústria d’Inversions del Canadà (IIROC) és una organització d’autoregulació i és l’equivalent a l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) als Estats Units establerta el 2008, el seu objectiu és mantenir mercats justos i ordenats i regular tots els títols. - Comerç relacionat amb el país - incloent-hi l'activitat de vendes relacionada amb la inversió per part de corredors, agents i assessors financers.
L’IIROC opera en virtut d’Ordres de reconeixement de les comissions de valors provincials i territorials que integren els Administradors de Valors de Canadà (CSA). Té poders quasi judicials per establir i fer complir les lleis en els mercats de negociació de valors i valors canadencs i pot cobrar multes, suspensions i altres accions disciplinàries contra empreses, corredors i assessors delinqüents.
Les empreses regulades de l’IIROC també participen en el Fons canadenc de protecció d’inversors (CIPF) que protegeix els inversors individuals en cas que una empresa d’inversió entri en fallida. Tal com es preveu en l'Acord sobre la indústria entre CIPF i IIROC, IIROC recomana un director de la indústria per a la seva nominació al consell de la CIPF.
Què fa l’organització reguladora de la indústria d’inversions del Canadà
- Escriu regles que estableixen alts estàndards de la indústria reguladora i d’inversions i els fa complir.
- Crea tots els assessors d’inversió empleats per empreses regulades per l’OROC per assegurar-se que tinguin un bon caràcter, estiguin adequadament formats i hagin finalitzat amb èxit tots els cursos, programes i controls educatius requerits.
- Realitza revisions de compliment financer i estableix requisits mínims de capital per assegurar-se que les empreses tinguin capital suficient.
- Realitza revisions de compliment de la conducta de negociació per comprovar els procediments de les empreses de comerç. Les revisions avaluen si els procediments comercials compleixen les Normes d'integritat del mercat universal (UMIR) i les lleis provincials sobre valors.
- Realitza anàlisis de vigilància del mercat i revisió de negociació per assegurar-se que la negociació es realitza d’acord amb la UMIR i la llei provincial de valors aplicable.
- Estudia les possibles conductes indegudes per part del concessionari o del mercat per part de les empreses distribuïdores, les persones aprovades i altres participants del mercat i pot dur a terme procediments disciplinaris que poden provocar sancions incloses multes, suspensions i prohibicions permanents o terminacions per a particulars i empreses.