Oficial de compliment
Un agent de compliment és una persona que s'assegura que una empresa compleix els seus requisits legals i legals externs, així com les polítiques i els estatuts interns. El principal responsable de compliment sol ser el cap del departament de compliment de l'empresa.
Els funcionaris de compliment tenen el deure del seu empresari de treballar amb la direcció i el personal per identificar i gestionar el risc regulador. El seu objectiu és assegurar que una organització disposa de controls interns que mesuren i gestionen els riscos adequats. Els oficials de compliment ofereixen un servei intern que dóna suport eficaç a les àrees de negoci que tenen el deure de complir les lleis i regulacions pertinents i els procediments interns. El responsable de compliment sol ser l’assessor general de l’empresa, però no sempre.
[Important: Els agents de compliment tenen un paper actiu en la gestió del risc d'una empresa i en la reducció de la delinqüència financera.]
Com funcionen els oficials de compliment
Un agent de compliment és un empleat d'una empresa que ajuda a l'empresa a mantenir polítiques i procediments per mantenir-se dins del marc regulador d'una indústria. Les funcions d’un funcionari de compliment poden incloure la revisió i la fixació de normes per a comunicacions externes, requerint renúncies en els correus electrònics o en les instal·lacions d’examen per assegurar-se que siguin accessibles i segurs. Els oficials de compliment també poden dissenyar o actualitzar polítiques internes per mitigar el risc que la companyia trenqui les lleis i els reglaments i dirigeixi auditories internes dels procediments.
L’oficial de compliment ha de tenir un coneixement complet de l’empresa i tenir coneixement d’on es poden produir possibles incompliments normatius. És fonamental que l’oficial de compliment comuniqui eficaçment els principis ètics i les normes de compliment de l’empresa. Els oficials de conformitat organitzen sessions de formació periòdiques perquè els empleats comuniquin canvis i actualitzacions normatives clau. Això és particularment important en un entorn regulador intens on el canvi és constant. L’oficial de compliment ha de treballar amb les unitats de negoci i la direcció per assegurar-se que hi hagi plans de contingència adequats que estableixin directrius sobre com respondre a un possible incompliment de compliment.
En cas d’incompliment normatiu, és important que l’oficial de compliment disposi de mesures disciplinàries adequades per evitar una futura recurrència. És obligació de l’oficial de compliment assegurar el seguiment i la revisió continus dels procediments de compliment per ajudar a identificar possibles àrees on es podrien realitzar millores.
S'espera que els oficials de compliment proporcionin una visió objectiva de les polítiques de l'empresa. La influència d’altres empleats, inclosos administradors i directius, per obviar les infraccions pot comportar multes o sancions importants que puguin causar pèrdues financeres o fins i tot tancament de negocis. Les empreses més grans solen tenir un responsable de compliment (CCO) per dirigir activitats relacionades amb el compliment.
Compres per emportar
- Un agent de compliment és una persona que s'assegura que una empresa compleix els seus requisits legals i legals externs, així com les polítiques i els estatuts interns.
- Els funcionaris de compliment tenen el deure del seu empresari de treballar amb la direcció i el personal per identificar i gestionar el risc regulador.
- En cas d’incompliment normatiu, és important que l’oficial de compliment disposi de mesures disciplinàries adequades per evitar una futura recurrència.
Convertir-se en oficial de compliment
Un agent de compliment requereix un conjunt d’habilitats únic per assegurar que les operacions d’una empresa compleixin plenament les regulacions i els procediments. És fonamental que un agent de compliment tingui alts estàndards ètics i honestedat, ja que aquest individu és responsable de garantir que una empresa s’ajusta a les regulacions exigides.
Els oficials de compliment revisen contínuament la feina dels altres, per la qual cosa és essencial que tinguin habilitats polides i treballin bé amb els companys. Els oficials de compliment han de ser fiables, mostrant compromís i unitat en relació amb les regulacions i els procediments de l'empresa, i és crucial que ho demostrin als companys, com a exemple. Els oficials de compliment també han de tenir una gran atenció al detall. Necessiten la capacitat de notar accions que poden causar responsabilitat.
Una posició com a oficial o gestor de compliment no es considera habitualment com a nivell d'entrada. Els estudis de llicenciatura solen ser un requisit mínim i alguns empresaris poden buscar titulacions avançades, com ara un títol de dret o un màster en administració d'empreses (MBA), especialment per obtenir una posició més alta.
Els oficials de compliment d'altres sectors tenen l'oportunitat de completar el Programa professional de conformitat i ètica certificat (CCEP) a través de la Societat de Compliment Corporatiu i Ètica (SCCE). El CCEP requereix la participació en un curs intensiu de requisits previs i la superació d’un examen amb èxit. S'ofereixen cursos similars de designació i certificació a través de la Associació d'Oficials d'Ètica i Compliment (ECOA).
Segons les estadístiques del 2016 de BLS, les més recents disponibles d’aquest escrit, els salaris anuals per a les professions de compliment oscil·len entre 37.630 i 105.206 dòlars, i els salaris horaris de 18, 09 a 50, 61 dòlars. Un guanyador amb ingressos inferiors en un càrrec d’oficial de compliment és més probable que tingui una experiència laboral mínima o tingui un títol no relacionat directament amb la indústria on treballa.
Un treballador amb ingressos més alts té sovint una possessió substancial en el seu lloc o ha obtingut titulacions avançades en empreses, comptabilitat, dret o finances. Per descomptat, és probable que els que treballen en una gran institució tinguin accés a beneficis francs que augmenten el paquet de compensació total, els oficials de compliment que tenen els mateixos amb altres executius de la C-Suite.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.