Formulari SEC ATS-R
El formulari SEC ATS-R és un registre d'actualització trimestral obligatori a la Comissió de Valors i Intercanvi mitjançant sistemes comercials alternatius. El formulari SEC ATS-R detalla les activitats trimestrals del sistema de negociació alternativa tant pel volum de negocis unitari com del dòlar de tot tipus de valors. Un ATS ha d’arxivar el formulari dins dels 30 dies posteriors al final del trimestre del calendari.
DESCOMPANYAR SEC Formulari ATS-R
La SEC defineix un sistema de negociació alternatiu com "qualsevol organització, associació, persona, grup de persones o sistemes (1) que constitueixi, mantingui o proporcioni un mercat o instal·lacions per reunir compradors i venedors de valors o per realitzar altres accions amb respecte a títols les funcions que habitualment realitza una borsa en el marc de la Regla 3b-16 de la Llei de bescanvi i (2) que no estableix (i) normes que regulin la conducta de subscriptors que no sigui la de la negociació d'aquests subscriptors. en tal organització, associació, persona, grup de persones o sistema, o (ii) subscriptors de disciplina, excepte l'exclusió de la negociació. "
Al formulari SEC ATS-R, l’entitat ha d’informar el volum total de la unitat de transacció i el volum total de dòlars de transaccions del trimestre calendari més recent per als següents títols:
- Valors de capital cotitzat
- Valors del mercat nacional Nasdaq
- Valors del mercat Nasdaq SmallCap
- Regla 144A
- Penny Stocks
- Altres valors de renda variable
- Drets i garanties
- Opcions enumerades
- Opcions no cotitzades
- Valors públics
- Valors municipals
- Valors del Deute Corporatiu
- Valors relacionats amb la hipoteca
- Altres valors de deute
L’ATS també ha de proporcionar xifres de transacció de volum i unitat de dòlars per a valors de cotització cotitzada, títols de mercat nacionals de Nasdaq, valors de mercat de Nasdaq SmallCap i opcions cotitzades per a la negociació posterior a les hores.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.