Llei de borsa de valors de 1934
La Llei de borsa de valors de 1934 (SEA) va ser creada per governar les transaccions de valors al mercat secundari, després de l’emissió, garantint una major transparència i precisió financera i menys frau o manipulació.
SEA va autoritzar la formació de la Comissió de Valors i Valors (SEC), l’àmbit regulador del SEA. La SEC té el poder de supervisar títols (accions, bons i títols de venda lliure), així com mercats i la conducta de professionals financers, inclosos corredors, concessionaris i assessors d’inversions. També fa un seguiment dels informes financers que les empreses de borsa que han de publicar.
Comprensió de la Llei de borsa de valors de 1934
Totes les empreses cotitzades en borses han de complir els requisits descrits en la Llei de borsa de valors de 1934. Els requisits primaris inclouen el registre de qualsevol valor cotitzat en borses, divulgació, sol·licituds de representació i requisits de marge i auditoria. L’objectiu d’aquests requisits és assegurar un entorn d’equitat i confiança dels inversors.
La SEC pot triar presentar un cas en un tribunal federal o resoldre la qüestió fora de judici.
El SEA de 1934 va atorgar a l’àmplia autoritat SEC la regulació de tots els aspectes de la indústria de valors. Està dirigit per cinc comissaris, que són designats pel president, i compta amb cinc divisions: Divisió de Finances de la Corporació, Divisió de Comerç i Mercats, Divisió de Gestió d’Inversions, Divisió d’Enforç i Divisió d’Anàlisi Econòmica i de Riscos.
La SEC té el poder i la responsabilitat de dirigir investigacions sobre possibles violacions del SEA, com ara la negociació privilegiada, la venda d’accions no registrades, el robatori de fons dels clients, la manipulació dels preus del mercat, la divulgació d’informacions financeres falses i la vulneració de la integritat del client.
Compres per emportar
- La Llei de borsa de valors de 1934 es va promulgar per governar transaccions de valors al mercat secundari.
- Totes les empreses cotitzades en borsa han de complir els requisits esmentats al SEA de 1934.
- L’objectiu dels requisits de la Llei de borsa de valors de 1934 és assegurar un entorn d’equitat i confiança dels inversors.
Així mateix, la SEC aplica informes corporatius per totes les empreses amb més de 10 milions de dòlars en actius i les accions de les quals són participades per més de 500 propietaris.
Història de la Llei de borsa de valors de 1934
El mar de 1934 va ser promogut per l'administració de Franklin D. Roosevelt com a resposta a la creença àmplia que les pràctiques financeres irresponsables eren una de les causes principals de l'accident del mercat borsari de 1929. El SEA de 1934 va seguir la Llei de valors de 1933, que exigia a les corporacions fer pública certa informació financera, incloses les vendes i distribució d’accions.
Altres mesures reguladores proposades per l’administració de Roosevelt són la Llei de 1935 per a la utilitat pública, la Llei de cessió de confiança de 1934, la Llei de 1940 sobre assessors d’inversió i la Llei de 1940 per a empreses d’inversions. entorn en el qual el comerç de valors estava subjecte a poca regulació i el control dels interessos de les corporacions va ser acumulat per relativament pocs inversors sense coneixement públic.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.