Formulari SEC N-SAR
El formulari SEC N-SAR és un registre de valors de valors i valors (SEC) dels Estats Units, específic per a les empreses de gestió d’inversions registrades. Requereix que aquestes empreses divulguen informació financera important (per exemple, les vendes d’accions o la taxa de rotació de la seva cartera). Aquesta informació normalment s’inclou als informes d’accionistes de l’empresa.
DESCOMPANYAMENT SEC Formulari N-SAR
Abans de la Llei de Sarbanes-Oxley de 2002, el formulari N-SAR també havia de ser presentat a les seccions 13 i 15 (d) de la Llei de borses de valors de 1934. El formulari N-SAR i tots els seus documents relacionats es troben inclosos en la secció. 30 de la Llei de 1940 sobre societats d’inversió, que exigeix que les empreses d’inversió i els trusts presentin informes semestrals i anuals a la SEC.
L'acte també va eliminar el requisit que el formulari N-SAR estigui certificat per executius principals i oficials financers de la companyia d'inversió registrada.
Formulari SEC N-SAR i fitxers SEC addicionals
El formulari SEC N-SAR, que s’aplica a les empreses de gestió d’inversions registrades, és només una de les diverses formes crítiques SEC que els inversors i els directius haurien de conèixer a l’hora de realitzar negocis en la indústria dels serveis financers.
Els assessors d’inversió utilitzen el formulari SEC ADV, per exemple, per registrar-se tant a la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) com a les autoritats de valors estatals. El formulari detalla totes les accions disciplinàries realitzades contra l'assessor, juntament amb els seus serveis, honoraris, antecedents professionals i pràctiques comercials actuals i proposades.
La forma ADV es compon de dues parts. La primera part requereix informació sobre els negocis, la propietat, els clients, els empleats, les pràctiques empresarials, les afiliacions i qualsevol esdeveniment disciplinari de l'assessor o dels seus empleats. La segona part és un fulletó més llarg i narratiu que conté informació sobre els tipus de serveis d’assessorament que s’ofereixen, el calendari de tarifes de l’assessor, la informació disciplinària, els conflictes d’interès i el bagatge educatiu i empresarial de la gestió i el personal assessor clau de l’assessor.
Els formularis SEC S-1 i S-1 / A també són significatius pel que fa al registre inicial de nous títols d’empreses públiques actuals o pendents. Les empreses han de tenir un registre S-1 abans que les seves accions es puguin cotitzar en una borsa nacional. Sovint, sol·licitaran l’ajuda d’un banc d’inversions o sindicat de bancs d’inversió per ajudar a redactar i presentar el formulari S-1. El formulari inclou informació detallada sobre l'ús previst dels ingressos de capital de la venda, el model de negoci i la competència actuals, la metodologia de preus i qualsevol dilució que es produeixi. Aquests són només alguns apartats importants; els inversors han de llegir tot el formulari per obtenir informació completa.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.