Formulari SEC PRE 14A
El formulari SEC PRE 14A, o declaració prèvia de representació, s’ha de presentar davant de la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) o en nom d’un registrant quan cal un vot per als accionistes sobre un tema que no estigui relacionat amb un assumpte impugnat o una fusió / adquisició.
DESENVOLUPAMENT SEC Forma PRE 14A
Les empreses presenten el formulari SEC PRE 14A en situacions que requereixen el vot dels accionistes. La Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) requereix que el formulari PRE 14A proporcione informació suficient per als titulars de seguretat de la companyia perquè els permeti fer una votació informada en una propera reunió de posseïdors de seguretat o autoritzar un representant per votar accions en nom seu. El formulari PRE 14A inclou informació sobre: la data, l'hora i el lloc de la reunió dels titulars de la seguretat; revocabilitat del servidor intermediari; dret de taxació del dissentent; persones que sol·liciten; interès directe o indirecte de determinades persones sobre qüestions sobre les quals s'ha d'actuar; modificació o intercanvi de valors; Estats financers; procediments de votació; altres detalls.
El formulari PRE 14A, que també es coneix com a "declaració prèvia de representació no relacionada amb un assumpte impugnat o fusió / adquisició", es requereix a la secció 14 (a) de la Llei de borsa de valors de 1934. Entre d'altres coses, la Llei ha facultat la SEC "requerir informació periòdica d'informació per part de companyies amb valors cotitzats públicament."
El formulari s’arxiva a la SEC quan es dóna una declaració prèvia de representació als accionistes i ajuda a la SEC a garantir que es mantenen els drets dels accionistes. Les empreses o altres documents, com ara els accionistes, han de donar a conèixer totes les dades rellevants relacionades amb l’emissió que es presenti per votar l’accionista.
Quan s'utilitza el formulari SEC PRE 14A?
Entre els exemples de tipus d’accions planificades que podrien desencadenar una presentació del formulari PRE 14A, s’inclouen decisions sobre emissió d’accions, canvis en els seus estatuts, propostes d’accionistes, compensacions de consells, ajuts d’accions restringides i altres qüestions. Els assumptes que impliquen vots només sobre temes únics, com ara una proposta d’accionistes o la selecció d’un auditor independent, no necessiten la presentació del formulari PRE 14A.
Procés d’arxiu del formulari de representació preliminar 14A
Amb algunes excepcions, dissenyades per la SEC per "alleujar els registrants i la Comissió de càrregues administratives innecessàries", els inscriptors han de presentar cinc exemplars de declaracions de representació preliminar al SEC com a mínim 10 dies naturals abans d'enviar materials de representació als titulars de títols. pot comentar i demanar aclariments o correccions als expedients de representació preliminar. Si és el cas, la SEC notificarà els expedients en un termini de deu dies.
No hi ha comissions de presentació de fitxers de representació relacionats amb alguns tipus de comunicacions, incloses les relatives a la junta anual d'accionistes de l'empresa.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.