Sèrie 57
Anteriorment coneguda com la Sèrie 55, la Sèrie 57 és un examen i una llicència administrats per l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA). També conegut com a examen de representants de comerciants de valors, es requereix que les persones que vulguin ser representants de comerciants de valors. Aquestes persones poden negociar valors de capital i deute convertibles.
Per convertir-se en representant de comerciant de valors, els individus han de passar per la Sèrie 57 i per la Securities Industry Essentials (SIE). Amb la Sèrie 57, els individus poden realitzar la negociació de NASDAQ, el comerç de venda lliure (OTC) i la negociació propietària.
Comprensió de la sèrie 57
L'examen de la Sèrie 57 té com a objectiu avaluar la competència dels operadors de renda variable. La seva intenció és protegir el públic inversor ajudant a assegurar que els operadors de capital posseeixen la competència per exercir la seva feina. La Sèrie 57 mesura el “grau en què cada candidat posseeix els coneixements, habilitats i habilitats necessàries per exercir les funcions crítiques d’un comerciant d’equitat”, segons FINRA.
El contingut de l'examen de la Sèrie 57 es va desenvolupar basant-se en un estudi d'anàlisi de feines de comerciant d'equitats, que va incloure els coneixements requerits, tasques específiques i funcions de treball. L’estudi va incloure la recollida de dades i també enquestes a una gran varietat d’empreses.
Els candidats han d’associar-se i ser patrocinats per una empresa membre FINRA per poder optar a l’examen de la Sèrie 57. L’examen SIE és bàsic, i els candidats han de superar tots dos exàmens per registrar-se com a comerciant de valors.
Qualsevol persona que desenvolupi o dissenyi una estratègia de negociació algorítmica o supervisi aquestes activitats ha de passar per la Sèrie 57. El requeriment de la Sèrie 57 garanteix que algú d'una empresa pot identificar-se i registrar-se com a coneixedor i responsabilitat de l'estratègia i la tecnologia comercials utilitzats.
La Sèrie 57, abans coneguda com la Sèrie 55, és un examen i una llicència que permet al titular de participar activament en la negociació de renda variable.
Com funciona la sèrie 57 de l'examen
L’examen de la Sèrie 57 consta de 50 preguntes d’opció múltiple. Els candidats es destinen 105 minuts per completar-lo i han de respondre correctament almenys el 70% de les preguntes per superar.
Les preguntes dels exàmens varien en grau de complexitat i dificultat. Cada pregunta només té una millor resposta. Sovint es canvien a mesura que es modifiquen els reglaments i s’introdueixen nous productes, per la qual cosa els candidats han d’estar al corrent dels canvis en les normes i regulacions aplicables.
Cada pregunta val la pena un sol punt. Com que no hi ha cap pena per endevinar, els candidats de la Sèrie 57 haurien de respondre a totes les preguntes que cobreixen els temes de contingut següents:
- Activitats comercials que representen el 82% de l'examen (41 preguntes)
- Manteniment de llibres i registres, informes sobre comerç i liquidació i liquidació que constitueixen el 18% de l'examen (nou preguntes)
L’examen de la Sèrie 57 s’administra per ordinador. Els candidats no tenen permís de cap material de referència, però se'ls proporciona paper de zero i calculadores electròniques bàsiques (algunes de les preguntes de l'examen inclouen càlculs). El recurs de FINRA El dia del vostre examen de qualificació té més informació sobre les normes i els procediments de l'examen.
Història de la Sèrie 57
La Sèrie 55 es va convertir en la Sèrie 57 el gener de 2016, com a manera d’abordar el comerç d’alta freqüència. L’objectiu era ajudar a regular el comportament de les empreses comercialitzadores d’alta freqüència. La nova norma obliga les empreses de corredors de serveis a registrar-se a FINRA. Els que han superat la Sèrie 55 o la Sèrie 56 abans del canvi a la Sèrie 57 són avisats i no han de prendre la Sèrie 57.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.