Formulari SEC D
El formulari SEC és un registre amb la Comissió de Valors i Valors (SEC). És necessari per a algunes empreses que venguin valors en una exempció del Reglament (Reg) D o amb disposicions d’exempció de la secció 4 (6).
El formulari D és un breu avís, on es detalla informació bàsica sobre l'empresa per als inversors de la nova emissió. Aquesta informació pot incloure la mida i la data de l'oferta, juntament amb els noms i les adreces dels executius de l'empresa. Aquest avís és en lloc d’informes més tradicionals i llargs quan s’envia una emissió no exempta.
El formulari D s’ha d’arxivar com a màxim 15 dies després de la primera venda de valors.
Comprensió del formulari SEC D
El formulari D també es coneix com a Notificació de Venda de Valors i és un requisit segons el Reglament D, Secció 4 (6) i / o la Exempció de Oferta Limitada Uniforme de la Llei de Borsa de Valors de 1933.
Aquest acte, sovint referit a la llei "veritat en valors", exigeix que aquests formularis de registre, aportant fets essencials, siguin presentats per divulgar informació important sobre un acord a propietaris parcials, fins i tot en aquesta forma menys tradicional de registre de títols d'una empresa. . El formulari D ajuda al SEC a assolir els objectius de la Llei de Borsa de Valors de 1933, exigint que els inversors rebin dades adequades abans de comprar. També ajuda a prohibir el frau a la venda.
Formulari SEC i Ubicacions privades
El Reglament D regula les ubicacions privades de valors. Una col·locació privada és un esdeveniment de capitalització que implica la venda de valors a un nombre relativament reduït d’inversors seleccionats. Aquests inversors solen estar acreditats i poden incloure grans bancs, fons mutuals, companyies d’assegurances, fons de pensions, oficines familiars, fons de cobertura i persones amb un valor net i altíssim. Com que aquests inversors solen tenir recursos i experiència importants, els estàndards i requisits per a una ubicació privada solen ser mínims, en contraposició amb un problema públic.
En un número públic o publicació intel·lectual tradicional, l’emissor (empresa privada que es fa pública) col·labora amb un banc d’inversions o una empresa de subscripció. Aquesta firma o sindicat d’empreses ajuda a determinar quin tipus de seguretat s’ha d’emetre (per exemple, accions comunes i / o preferides), la quantitat d’accions a emetre, el millor preu d’oferta per a les accions i el moment perfecte per posar l’acord al mercat. Com que les OIP tradicionals sovint són comprades per inversors institucionals (que aleshores són capaços d’assignar porcions d’accions a inversors minoristes), és crític que aquest tipus d’emissions públiques proporcionin informació detallada per ajudar els inversors amb menys experiència a comprendre plenament els possibles riscos i beneficis de posseir parcialment els empresa.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.