Formulari SEC N-1A
El formulari SEC N-1A és el formulari de registre d’empreses de gestió de programes oberts. El formulari es pot utilitzar per registrar fons mutus oberts i fons negociats amb bescanvi obert (ETFs).
DESCOMPANYAMENT SEC Formulari N-1A
El formulari SEC N-1A s'ha de presentar mitjançant fons oberts per a la seva inscripció a la Comissió de Valors i Valors (SEC). Abans d’enviar una declaració de registre d’un fons obert, la societat d’inversió administradora hauria de presentar una notificació de registre al formulari N-8A. Un fons ha d’actualitzar anualment la seva declaració de registre del formulari N-1A.
Processament SEC Formulari N-1A
Cal presentar el formulari N-1A en format electrònic en línia a l’adreça //www.edgarfiling.sec.gov. La SEC revisarà el formulari N-1A i declararà efectiva la declaració de registre o proporcionarà comentaris sobre la declaració de registre que permetin que el registre del fons sigui efectiu amb una modificació adjunta. La SEC també pot rebutjar el registre si un fons no qualifica l'aprovació. Els fons només poden oferir les seves accions al públic amb un extracte de registre efectiu.
El formulari N-1A s'utilitza per a fons oberts; Aquí es poden trobar altres registres de fons finalitzats i fons borsats per bescanviar estructurats com a fideïcomís per inversions.
Formulari N-1A Contingut
El formulari N-1A requereix informació completa sobre el fons. És el document principal utilitzat per comunicar informació sobre el fons a la SEC i al públic. La part A del formulari inclou la informació necessària al fulletó. La part B del formulari inclou la informació necessària en un comunicat d'informació addicional. Aquests dos documents són les principals comunicacions que utilitzen els inversors. El prospecte i la declaració d'informació addicional inclouen la majoria de les dades presentades amb la presentació. La informació addicional sol·licitada inclou: exposicions, persones controlades per un control comú o amb el fons, indemnització, negocis i altres connexions de l'assessor d'inversions, principals subscriptors, ubicació de comptes i registres, serveis i empreses de gestió.
Follet
El formulari N-1A sol·licita que el prospecte inclogui 13 articles especificats. Els articles inclouen objectiu d’inversió, taxes, riscos, rendiment, detalls de gestió, estratègies d’inversió principals, organització i distribucions. Seguint els requisits del formulari N-1A, es crea coherència per als inversors en els documents de prospecte de fons oberts per a comparacions simplificades. La informació s’ha de presentar clarament, de manera que l’inversor mitjà, que pot no tenir un bagatge jurídic o financer fort, ho pugui entendre.
Declaració d’informació addicional
La declaració d’informació addicional també la requereix la declaració de registre i proporciona una divulgació encara més àmplia sobre el fons. La informació necessària a la declaració d'informació addicional està detallada en 14 ítems. Inclou informació més detallada sobre la gestió de l'empresa i els gestors de cartera. També inclou els estats financers del fons.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.