Sèrie 3
La Sèrie 3 és un examen, també conegut com a National Commodities Futures Examination, administrat per l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA) en nom de la National Futures Association (NFA). Els candidats que passin l’examen són elegibles per registrar-se a l’NFA i vendre contractes de futurs productes bàsics i opcions en contractes de futur de mercaderies. La Sèrie 3 és un dels exàmens de diversos professionals de la inversió administrats per FINRA, incloent la Sèrie 7, examen general representatiu de valors, que es requereix per als corredors que vulguin vendre empreses, governs o altres tipus de valors.
Compres per emportar
- La Sèrie 3 és un examen administrat per l'Autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) en nom de la National Futures Association (NFA), una organització d'autoregulació del mercat de derivats dels Estats Units.
- Els candidats que passin l’examen de la Sèrie 3 poden registrar-se a l’NFA per vendre contractes de futurs de mercaderies i opcions de contractes de futur de mercaderies.
- Com a alternativa a la Sèrie 3, hi ha diversos altres exàmens que poden fer els candidats per ser elegibles per treballar als mercats de mercaderies i futurs.
Com funciona la Sèrie 3
L’examen de la Sèrie 3 cobreix temes que els agents de productes bàsics han de conèixer, com ara opcions, futurs, cobertura i requisits de marge, així com normes de mercat i regulacions. L’examen consta de 120 preguntes d’opció múltiple en dues parts, i els candidats tenen dues hores i 30 minuts per completar-lo. A diferència de l'examen de la Sèrie 7, els candidats no han de ser patrocinats per una empresa per tal de prendre la Sèrie 3.
Els candidats han d'assolir una puntuació d'almenys el 70% en cada part per aprovar l'examen. Els que no aprovin el curs podran tornar a examinar-se, tot i que poden estar sotmesos a un període d'espera. L’examen costa 130 dòlars.
Qualsevol que vulgui vendre contractes de futurs productes bàsics ha de passar generalment l’examen de la Sèrie 3.
La NFA, una organització autorreguladora del mercat de derivats nord-americans, requereix a qualsevol persona "que sol·liciti la pertinença a NFA com a comerciant de comissions de futur (FCM), distribuïdor de divises minoristes (RFED), que introdueixi broker (IB), operador de piscina de mercaderies ( CPO), o assessor de comerç de mercaderies (CTA), comerciant de transaccions de palanquejament (LTM) o com a persona associada (AP) d’aquestes entitats, per satisfer els requisits de competència. "
En la majoria dels casos, les persones que busquen la pertinença o el registre de la NFA com a persona associada han de passar l'examen de la Sèrie 3 dins dels dos anys abans de sol·licitar-ho. Això és menys:
- Actualment la persona està registrada com a agent intermediari; o
- L’individu va superar la Sèrie 3 més de dos anys anteriors a la sol·licitud i des d’aquesta data no ha tingut una bretxa de registre continuada durant més de dos anys com a AP o FB o FCM, IB, CPO, CTA o LTM que és membre de NFA. .
Per inscriure's als exàmens de la indústria de futurs, el sol·licitant haurà de sol·licitar-se en línia al lloc web de FINRA. Normalment, FINRA notificarà directament a l'ANF que un individu ha superat un dels exàmens de la indústria de futurs. En algunes circumstàncies, però, l'NFA pot sol·licitar als candidats que acreditin que van passar.
Alternatives a la Sèrie 3
En lloc de la Sèrie 3, les persones poden ser elegibles per fer altres exàmens i realitzar altres opcions de registre en funció del seu estat de registre i la naturalesa del negoci que desenvolupin. Aquests inclouen:
- Examen de fons gestionats per futurs (Sèrie 31)
- Normes d'examen limitat de futurs (Sèrie 32)
Altres exàmens de certificació relacionats amb la Sèrie 3 són la Sèrie 30 (NFA Branch Manager Examination) i la Sèrie 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
La Sèrie 3 no es considera un requisit previ o corequis per a cap d'aquests altres exàmens.
Per obtenir més informació sobre els exàmens de la indústria futura de la Sèrie 3 i altres, visiteu la pàgina Requisits de competència de la NFA. I per obtenir més detalls sobre la prova, visiteu la pàgina de recursos del dia del vostre examen de qualificació de FINRA.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.