Formulari SEC 19b-4
El formulari SEC 19b-4 és un formulari que s'utilitza per informar la Comissió de Valors i Valors (SEC) d'un canvi de regla proposat per una organització d'autoregulació (SRO) segons la regla 19b-4 de la Llei de borsa de valors de 1934.
Una organització d’autoregulació és un òrgan no governamental que exerceix algun grau d’autoritat reguladora sobre una indústria o professió. Entre els exemples de SROs de la indústria financera s’inclourien borses com la Borsa de Nova York o la NASDAQ, agències de compensació registrades com The depository Trust & Clearing Corporation i el Municipal Rulemaking Board.
Comprensió del formulari SEC 19b-4
Les organitzacions d’autoregulació estan obligades a presentar el formulari SEC 19b-4 al SEC abans d’efectuar modificacions a les seves regles, concretament pel que fa a les regles de negociació. En la presentació, el SRO ha de justificar les noves regles al personal de la SEC, deixant clar que el canvi de regla admet mercats de comerç just i proporciona proteccions als inversors i procediments de supervisió necessaris. Segueix un període de comentaris públics cada arxiu 19b-4 pel qual altres intercanvis i el públic pot donar veu o oposició al canvi de regla proposat. Tots els fitxers 19b-4 estan disponibles al sistema de recollida, anàlisi i recuperació de documents electrònics de la SEC (EDGAR). Un cop presentat el formulari oficialment, la revisió i aprovació o denegació del SEC pot durar de 90 a 270 dies. El personal de la SEC rebutjarà els expedients de 19b-4 si alguna de les dades requerides queda exclosa de la presentació final.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.