Formulari SEC 485A24E
El formulari SEC 485A24E és una declaració de registre necessària per a comptes separats (en referència a societats d'inversió de gestió), que conté les modificacions posteriors a l'efectiva presentades segons la regla 485 (a) amb accions addicionals de la regla 24e-2. La fitxa SEC 485A24E no es pot presentar com a presentació de la llei de 1940 que es tractés d'una empresa d'inversió. L’objectiu del formulari és exposar detalls complets d’ofertes de valors i estratègia d’inversió per part d’una empresa d’inversió.
Un compte separat és un compte d'inversió gestionat privat propietat d'un inversor que vol gestionar un conjunt d'actius individuals. Els comptes separats normalment s’obren a través d’una empresa de corredoria, assessor financer o una altra institució financera. Per exemple, també es poden celebrar a un banc o obrir amb una companyia d’assegurances. Un compte separat és utilitzat habitualment per inversors de gran valor net (HNW) que busquen associar-se amb un gestor de diners professional i sovint se centra en una estratègia específica objectiu. El formulari SEC 485A24E està obligat a establir un compte tan separat per a un client d'una entitat financera.
DESCOMPANYAMENT SEC Formulari 485A24E
El formulari SEC 485A24E està obligat a establir un compte separat per a un client d'una entitat financera. Els comptes separats, o comptes segregats o SMAs, són productes d’inversió populars que s’ofereixen a individus de gran valor net, normalment necessiten un saldo mínim de 100.000 dòlars o més per obrir i mantenir. En aquests comptes, un assessor financer sovint té discreció sobre què negociar i amb quina freqüència. Aquests comptes sovint es facturen sota un tipus d’acord amb una tarifa d’embolcall.
Fer servir aquest tipus de comptes poden comportar estratègies d’inversió especialment arriscades i requereixen discreció a un assessor financer o a un gestor de cartera, la SEC exigeix que aquests tipus de comptes siguin registrats i regulats amb la supervisió adequada.
La Regla 485 (a) de la Llei de Valors de 1933 diu que una modificació post-efectiva presentada per una societat d’inversions de gestió oberta registrada o un trust de la inversió unitària entrarà en vigor el 60è dia després de la presentació. La Regla 24e de la Llei de 1940 sobre societats d’inversió es refereix a un prospecte revisat per a valors de societats d’inversió emès a l’acte de 1933. El prospecte revisat s'ha de presentar com a esmena a la declaració de registre segons l'acte de 1933.
Si canvia el pla d'inversió o la llista de valors en el compte separat, per exemple, si el prospecte de l'estratègia d'inversió canvia de forma important, s'ha de modificar mitjançant el formulari SEC 485A24F.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.