Formulari SEC ADV

Què és SEC Form ADV

El formulari SEC ADV és utilitzat pels assessors d’inversions per registrar-se tant a la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) com a les autoritats de valors estatals. Detalla totes les accions disciplinàries realitzades contra l'assessor i descriu els seus serveis, taxes, estudis professionals i pràctiques comercials.

DESCOMPANYAR SEC Formulari ADV

El formulari SEC ADV consta de dues parts. La primera part requereix informació sobre els negocis, la propietat, els clients, els empleats, les pràctiques empresarials, les afiliacions i qualsevol esdeveniment disciplinari de l'assessor o dels seus empleats. La segona part requereix que els assessors d’inversió elaborin fulletons narratius redactats en anglès normal que continguin informació com ara els tipus de serveis d’assessorament oferts, el calendari de tarifes de l’assessor, informació disciplinària, conflictes d’interès i el bagatge educatiu i empresarial de la gestió i personal assessor clau de la. assessor

El fulletó és el document de divulgació principal que els assessors d’inversió proporcionen als seus clients. Abans de contractar algú per ser assessor d’inversions, els inversors haurien de demanar les dues parts del formulari ADV del conseller i llegir-les atentament. El formulari ADV està disponible per al públic al lloc web de divulgació pública d’assessors d’inversió (IAPD) de la SEC a www.adviserinfo.sec.gov.

Els assessors d’inversió han d’informar els clients de qualsevol canvi material en el fullet i proporcionar-los el fulletó actualitzat. També han de proporcionar als clients un suplement de fulletó que proporciona informació sobre els empleats específics, actuant en nom de l'assessor d'inversions, que realment proporcionen assessorament sobre inversions al client. Aquest suplement s’ha de lliurar al client abans que l’empleat comenci a proporcionar assessorament d’inversió a un client, o quan es produeixi una nova divulgació d’un esdeveniment disciplinari, o un canvi material a la informació disciplinària que ja s’hagi revelat.

Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.

Termes relacionats

Formulari SEC ADV-E SEC El formulari SEC ADV-E és una certificació dels actius del client, tant en efectiu com en valors, que tenen un assessor d’inversions registrat, utilitzat sovint pels comptables. més Formulari SEC ADV Vista general El formulari ADV és un enviament obligatori a la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) per part d’un assessor d’inversions professional, que especifica l’estil d’inversió, els actius gestionats (AUM) i els principals agents d’una empresa assessora. més El formulari SEC N-SAR El formulari SEC N-SAR és un arxiu de valors de valors i valors (SEC) dels Estats Units específic per a les empreses de gestió d’inversions registrades. més Assessor d’inversions registrat (RIA) Definició Un assessor d’inversions registrat gestiona carteres d’inversions de gran valor i assessora sobre estratègies d’inversió i transaccions per a aquestes. més Regla de fulletó La regla de fulletó és una exigència de la Llei de 1940 sobre els assessors d'inversió que requereix que els assessors d'inversió proporcionin una declaració de divulgació per escrit als seus clients. més SEC Forma 3 Explicació SEC Forma 3: Estat inicial de la propietat beneficiosa de valors és un document presentat per una persona privilegiada o accionista principal de la Comissió de Valors i Valors (SEC) amb la finalitat d’ajudar a regular la negociació privilegiada. més Enllaços de socis