Vendre lluny

La venda a distància és quan un corredor sol·licita a un client la compra de títols que no tenen o ofereixen la firma de corredoria. Les empreses de corretatge tenen generalment llistes de productes aprovats que els seus corredors poden oferir als clients de la firma. Aquests productes homologats normalment han estat sotmesos a proves de diligència deguda i han estat identificats pel personal de cribratge de l'empresa com a productes sòlids. Quan un agent està venut fora de la llista de productes aprovats per a l'empresa, corre el risc de vendre alguna cosa per la qual no s'ha completat la diligència deguda. Com a regla general, aquestes activitats són una violació de la normativa de valors.

Trencant venent

La venda a distància es produeix quan un corredor ven inversions que no formen part dels productes que ofereix la seva empresa. De vegades, un corredor pot fer-ho perquè el client vol comprar un producte que encara no ha estat aprovat per la firma del corredor. El corredor vol guanyar una comissió, de manera que incompleixen les normes. Això pot ocórrer sovint quan les inversions en qüestió són ubicacions privades o altres inversions no públiques. Generalment, vendre’s és una violació de la normativa de valors.

Exemple de venda a distància

Per exemple, Bert és un agent de Bert's Brokerage. Ernie és el client de Bert. Ernie vol adquirir accions de l'empresa XYZ, que és una empresa privada que no cotitza en intercanvis públics. Ofereixen accions directament a través d’una agència que subscriu i distribueix ubicacions privades. Malauradament, la corredoria de Bert no ha realitzat la diligència deguda necessària a l'empresa XYZ, per la qual cosa el seu estoc privat no figura a la llista de productes aprovats per a la venda. Bert, però, vol guanyar la comissió relacionada amb aquesta venda de les accions de la companyia XYZ, de manera que Bert "es ven" de la corredoria de Bert i finalitza la transacció.

Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.

Termes relacionats

Oferta pública directa (DPO) Una oferta pública directa (DPO) és una oferta on la companyia ofereix els seus títols directament al públic sense intermediaris financers. més Definició del mercat primari Un mercat primari és un mercat que emet nous títols en un intercanvi, facilitat per subscripcions de grups i format per bancs d'inversió. més Corredor Un corredor és una empresa o empresa que cobra una comissió o comissió per executar comandes de compra i venda presentades per un inversor. més Fiduciari Un fiduciari és una persona que actua en nom d'una altra persona o persones per gestionar els seus actius. més Broker-Dealers: què fan i com funcionen El terme broker-dealer s’utilitza en el llenguatge de regulació de valors nord-americans per descriure les corredories de valors, ja que la majoria de les empreses actuen com a agents i com a administradors. més Regla anti-recíproca La norma antiprecipació és una regulació creada per l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera per protegir els inversors de conflictes d'interès. més Enllaços de socis