Sèrie 79
L’examen Sèrie 79, conegut íntegrament com a examen de qualificació de representant bancari d’inversions (IB), és un examen per determinar si un representant registrat està qualificat per convertir-se en bancari d’inversions. L’examen és administrat per l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) i avalua la competència dels que busquen posicions en banca d’inversions determinant si tenen coneixement adequat de fusions i adquisicions, compravenda, reestructuració financera, banca d’inversions públiques i refinançament, entre d’altres. zones. Els que vulguin fer l’examen han d’estar patrocinats per una empresa membre de FINRA.
Trencant la Sèrie 79
L'examen de la Sèrie 79 està pensat per a un representant registrat i les habilitats siguin més específiques que les que proporciona l'examen de sèries 7 més ampli El 2009 es van promoure noves regles per preparar millor els individus específicament per a activitats de banca d’inversió o supervisió d’aquestes activitats.
Sèrie 79 Focus
L’examen inclou 175 preguntes i se centra en quatre àrees de funció diferents (nombre de preguntes a cada secció entre parèntesis):
1. Recollida, anàlisi i avaluació de dades (75)
2. Subscripcions / Noves transaccions de finançament, tipus d’ofertes i registre de valors (43)
3. Fusions i adquisicions, ofertes i operacions de reestructuració financera (34)
4. Normativa general de la indústria de valors (23)
Sèrie 79 Prerequisits
Si bé un candidat ha de ser patrocinat per una empresa membre FINRA, no hi ha un examen previ.
Sèrie 79 Activitats permeses
Els que passin la Sèrie 79 poden participar en les següents activitats:
-Oferta de deutes i renda variable, incloses ubicacions privades i ofertes públiques.
-Fusions i adquisicions
-Ofertes d’oferta
-Restructuracions financeres
-Venda d’actius
-Disposicions o altres reorganitzacions corporatives
-Traccions de combinacions empresarials
Sèrie 79 preguntes d'exemple
1. Em dedico a realitzar treballs de banca d’inversions que es limiten a estructurar ofertes de valors privats a la meva empresa. Quins registres necessitaré per participar en aquesta activitat?
Podeu registrar-vos com a representant bancari d’inversions (IB) passant l’examen de la Sèrie 79 o com a representant d’ofertes de valors privats (PR) passant l’examen de la sèrie 82.
2. El negoci de la meva empresa es limita a estructurar i vendre ofertes de valors privats. Quin registre (s) necessitaré per participar en els dos tipus d’activitats?
Teniu dues opcions de registre per participar en aquestes activitats: (a) registrar-vos com a representant d’ofertes de valors privats (Sèrie 82) o (b) registrar-vos com a representant bancari d’inversions (Sèrie 79) i com a representant general de valors (Sèrie 7) o un representant de valors corporatius (Sèrie 62).
3. Estic registrat com a representant bancari d’inversions (Sèrie 79) segons la Regla 1032 de la NASD (i) Representant limitat d’inversions. La regla estableix que les persones que tenen activitats relacionades amb "assessorar o facilitar ofertes de deutes o valors propis de capital encara que es faci una col·locació privada o una oferta pública, inclosa ... màrqueting ...", s'han de registrar com a representant bancari d'inversions. Això vol dir que puc participar en activitats de presentació de vehicles i esforços de venda directa relacionats amb un deute o una oferta de títols de renda variable sense obtenir cap registre addicional?
La categoria de registre del representant bancari d’inversions està destinada a incloure banquers d’inversió, que com a part de les seves activitats laborals, assessoren o faciliten la comercialització d’una oferta. Això inclouria activitats com preparar un pla de màrqueting, assessorar sobre un pla de màrqueting elaborat per un equip de vendes o desenvolupar i / o contribuir informació per a materials de màrqueting. Tot i això, no inclouria les persones que comercialitzin de forma activa l’oferta i interaccionin amb inversors o inversors potencials, com ara una persona que participi en activitats d’espectacles de ruta. Aquesta persona també hauria d’estar registrada com a representant general de valors (Sèrie 7), representant de valors corporatius (Sèrie 62) o representant d’ofertes de valors privats (Sèrie 82) segons el tipus d’oferta que es faci.
4. Estic registrat com a representant general de valors (Sèrie 7) i em dedico tant a vendes com a màrqueting de ubicacions privades i ofertes públiques. Necessito algun registre addicional?
Si només us dediqueu a vendre l’oferta o a comercialitzar activament l’oferta a inversors o inversors potencials, el registre de la Sèrie 7 és suficient. Tanmateix, si voleu participar en activitats com preparar un pla de màrqueting o assessorar sobre un pla de màrqueting elaborat per un equip de vendes o desenvolupar i / o aportar informació per a materials de màrqueting, també haureu d’estar registrat com a representant bancari d’inversions ( Sèrie 79).
Detalls de l'examen de la sèrie 79
Els candidats disposen de marcadors d’esborrament en placa blanca / seca i calculadores electròniques bàsiques, ja que algunes preguntes comporten càlculs. L’examen pot contenir preguntes que requereixen l’ús d’exposicions, com ara gràfics, gràfics i taules.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.