Registre de valors

Un registre de borsa és un llistat detallat dels títols detinguts per una empresa de corredoria per compte de clients. En el registre de borsa es mostren els noms dels propietaris reals i beneficiosos, les quantitats i les ubicacions de tots els títols de l'empresa. El registre s’ha d’actualitzar cada vegada que s’executi un comerç. Com que les empreses de corredoria actuals tenen participacions en el nom del carrer per als inversors, la comptabilitat minuciosa és necessària per fer un seguiment dels propietaris reals dels valors.

Completar el rècord de valors

Abans dels avenços en tecnologia informatitzada a Wall Street, les existències eren emeses com a certificats físics. Els registres de borses per tenir títols en nom del carrer van eliminar la necessitat que una empresa de corredoria transferís els títols en paper al client. Aquest sistema va simplificar les transaccions i va reduir significativament el temps necessari per liquidar operacions. Actualment, la regla SEC 17a-3 i la regla 17a-4 descriuen els requisits mínims de la conservació de registres quant al procediment de creació, les pràctiques de manteniment i la durada del temps en què s’han de guardar els registres. Aquestes regles s’instal·len per a la protecció dels clients i permeten que es compleixin les auditories SEC.

Departament de Registre de Valors

El departament de registres de borses té l’encàrrec de mantenir registres precisos. Per a cada posició de seguretat, el departament de registre de borses ha d’identificar el propietari, la quantitat d’estoc i la ubicació on es manté o diposita la seguretat. Si les existències es mantenen en dipòsit a la Companyia de Dipòsits (DTC), el departament ha de registrar en els seus llibres la informació corresponent. El departament gestiona les conciliacions per discrepàncies cada dia, setmanalment o segons les necessitats. El departament també resol les "ruptures" o "excepcions" del registre de valors, on les transaccions comercials han estat mal processades.

Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.

Termes relacionats

Titular del registre Definició El titular del registre és el nom de la persona que és el propietari registrat d'una fiança i que té els drets, beneficis i responsabilitats de la propietat. més Definició Blotter Una taquilla és un registre de les operacions i els detalls de les operacions realitzades en un període de temps (normalment un dia de negociació). més Què és un període d’assentament comercial? A la indústria de valors, el període de liquidació és la quantitat de temps que hi ha entre la data de negociació (quan s’executa una comanda de fiança i la data de liquidació) quan el comerç és final. més Procediments de transferència Els procediments de transferència són el mitjà pel qual la propietat d'una acció passa d'una part a una altra. L’agent de transferència segueix una sèrie detallada i documentada de passos regits pel SEC per assegurar-se que s’ha finalitzat una transacció. més Certificat de custòdia de seguretat Un certificat de custòdia de seguretat és un document que representa la propietat d’una seguretat. més Cage La gàbia és el departament d’una empresa de corredoria que rep i distribueix títols físics. més Enllaços de socis