Institut canadenc de valors (CSI)
El Canadian Securities Institute és el principal proveïdor canadenc de credencials professionals i programes de compliment per a la indústria dels serveis financers. Les seves designacions són reconegudes per l’Organització Reguladora de la Indústria d’Inversions (IIROC) i els Administradors de Valors del Canadà (CSA) amb moltes designacions necessàries per a les activitats de les indústries de valors a les províncies i territoris del Canadà.
BREAKING DOWN Institute Canadian Securities (CSI)
El Canadian Securities Institute forma part de la indústria de valors del Canadà des de 1970. Va començar com a organització sense ànim de lucre i es va convertir en una entitat sense ànim de lucre el 2002. El 2010 va ser adquirida per Moody's Corporation. Under Moody's Corporation CSI opera com a companyia pròpia.
L’Institut canadenc de valors proporciona suport a les llicències per a l’organització reguladora de la indústria d’inversions del Canadà, l’equivalent canadenc a l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) de la CSI dels Estats Units ofereix el Canadian Securities Course (CSC) que es requereix per a persones que treballin com a registrades. representant a la indústria de valors canadenc. Cada província canadenca té la seva pròpia comissió reguladora de valors, la qual cosa condueix a diferents requisits per a professionals de valors per jurisdicció.
Llicències, credencials i educació CSI
Les llicències, les credencials i els materials educatius de CSI s’adrecen principalment als canadencs, però també s’associen amb altres regions. Té col·laboracions educatives amb Xina, Europa, Orient Mitjà, Carib i Amèrica Central. Algunes de les seves designacions també són reconegudes internacionalment, la qual cosa permet substituir examens normatius.
CSI és un operador clau de llicències, formació i recursos educatius per a la indústria de valors del Canadà. CSI ofereix més de 170 cursos en les àrees de banca minorista, planificació i assegurances financeres, gestió i negociació d’inversions, gestió de riquesa i banca privada, banca empresarial i gestió, supervisió i compliment. Els seus cursos i proves són fàcilment accessibles en línia i a través de diversos centres de proves.
La designació més popular de CSI és el seu Canadian Securities Course. El CSC va ser la primera designació que es va oferir al Canadà, amb disponibilitat a partir del 1964. El CSC és un requisit principal per treballar en moltes àrees de serveis financers al Canadà. Generalment es requereix a les províncies i territoris per treballar en el sector dels valors. El CSC també és una de les diverses disposicions que poden permetre una exempció de professió financera canadenca de l'examen de la Securities Industry Essentials Industry (SIE).
Els fons d'inversió al Canadà (IFC) són una altra designació de CSI més popular entre professionals financers. Serveix com a llicència per als concessionaris de fons mutus.
Altres cursos que ofereix CSI inclouen els següents:
- Curs de manual de conducta i pràctiques (CPH)
- Fonaments de gestió de riquesa (WME)
- Tècniques de gestió d’inversions (IMT)
- Tècniques de gestió de cartera (PMT)
- Curs de fonaments de derivats (DFC)
- Curs de llicències d’opcions (OLC)
- Curs de llicències futures (FLC)
- Curs de socis, directors i oficials sèniors (DOP)
- Curs d'administradors d'oficines (BMC)
- Curs d'examen de supervisors canadencs sobre mercaderies (CCSE)
- Examen oficial qualificatiu (CCO)
- Examen qualificatiu dels oficials financers (CFO)
- Curs Supervisors d'Opcions (OPSC)
- Curs d'oficial de compliment de la sucursal (BCO)
- Curs d'Assegurança Canadienca (CIC)
- Curs de formació de comerciants (TTC)
CSI també ofereix els següents programes de certificats:
- Certificat de crèdit comercial
- Certificat en Banca petita de negocis
- Designació del Planificador Financer Personal (PFP)
- Certificat d'Assessorament en Inversions Avançades
- Assessorament en certificat de fons avançats
- Certificat en estratègies de mercat de derivats
- Certificat en comerç i vendes de renda variable
- Certificat en comerç i vendes de renda fixa
- Certificat de compliment del distribuïdor d’inversions
- Certificat en Anàlisi Tècnic
- Designació del CIM (Chartered Investment Manager)
- Membre de CSI (FCSI)
- Certificat en Gestió Bancària
- Certificat de compliment del distribuïdor d’inversions
- Designació de gestor certificat de riquesa internacional (CIWM)
- MTI - Professional i immobiliari