Associació d'administradors de valors nord-americans (NASAA)
La North American Securities Administitors Association (NASAA) és una organització de reguladors de valors que té com a objectiu protegir els inversors del frau. Fundada el 1919 a Kansas, la seva pertinença a 67 administradors de valors de tota l’Amèrica del Nord treballa per protegir els clients d’assessorament d’inversions o valors com a part d’un sistema regulatori complementari que funciona a nivell federal, estatal / provincial i de la indústria.
Assoliment de l'associació d'administradors de valors de l'Amèrica del Nord (NASAA)
La NASAA tracta d’ajudar els inversors a identificar i evitar el frau educant el públic, investigant les violacions de la llei estatal i provincial i presentant accions d’execució. La seva integració està formada per reguladors que poden ser designats, contractats per a càrrecs orientats a la seva carrera professional o sota la jurisdicció dels procuradors generals dels seus estats. Són "responsables de llicenciar empreses de valors i professionals d'inversió, com ara corredors i assessors d'inversions, registrar determinades ofertes de valors, revisar ofertes financeres de petites empreses, auditar pràctiques de venda d'oficines i conservar registres, promoure l'educació per als inversors i, el més important, , aplicant les lleis de valors estatals ", segons la NASAA. A més de protegir els inversors, alguns reguladors estatals poden ajudar les petites empreses a recaptar diners i mantenir-se en compliment de les lleis de valors. Alguns reguladors poden treballar en un departament que també regula l’assegurança o la banca. La membre de la NASAA està formada per reguladors de valors dels 50 estats nord-americans, el districte de Columbia, Puerto Rico, les Illes Verges dels Estats Units, el Canadà i Mèxic.
El lloc web de la NASAA inclou una gran quantitat de recursos per a inversors i professionals, inclòs un centre de frau que recull els paranys més importants dels inversors, un test de consciència sobre fraus, banderes vermelles de frau, com contactar amb un regulador local de valors i com investigar un agent o un assessor d’inversions.
Associació d'administradors de valors nord-americans: Activitats clau
Els membres de la NASAA treballen dins del govern per protegir els inversors i garantir la integritat de la indústria de valors de les maneres següents:
- Agents de borsistes de llicències, empreses assessores d’inversions (aquelles que gestionen menys de 100 milions de dòlars en actius) i empreses de valors que desenvolupen negocis a l’estat.
- Registrar certs títols oferts als inversors dels estats.
- Investigació de queixes dels inversors i possibles casos de frau en inversions
- Fer complir les lleis de valors estatals multant, penalitzant, proporcionant restitució als inversors, perseguint a delinqüents de coll blanc i imposant recursos de conducta jurídicament vinculants dissenyats per corregir problemes específics.
- Examen d’empreses d’assessoria de intermediació i inversió per assegurar el compliment de les lleis de valors i el manteniment de registres exactes dels comptes de clients.
- Revisar determinades ofertes que no estan exemptes de la legislació estatal.
- Educar els inversors sobre els seus drets i proporcionar les eines i els coneixements que necessiten per prendre decisions financeres informades.
- Defensar el pas de lleis i regulacions estatals fortes, sensates i coherents.
La NASAA també administra els exàmens de les sèries 63, 65 i 66, que permet als professionals financers que funcionin com a agent. En la majoria dels estats, la Sèrie 63 és un requisit per als agents de valors.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.