Formulari SEC TA-1
El formulari SEC TA-1 és un formulari utilitzat per sol·licitar o modificar el registre com a agent de transferència.
DESCOMPANYAMENT SEC Formulari TA-1
El formulari SEC TA-1 s'utilitza per sol·licitar el registre com a agent de transferència. Segons el tipus d’organització que s’aplica, un formulari SEC TA-1 s’envia a una de les quatre agències reguladores. Aquests organismes inclouen el controlador de la moneda, el consell de govern del sistema de reserva federal, la Corporació Federal d'Assegurances de Dipòsits (FDIC) o la Comissió de Valors i Canvis (SEC).
La funció d’un agent de transferència és fer un seguiment de les persones i organitzacions propietàries de les seves accions i bons. Els agents de transferència solen ser bancs o fideïcomissaris, però de vegades les empreses poden servir com a agents propis. Les disposicions que regulen els agents de transferència es contemplen a la secció 17A de la Llei de borsa de valors de 1934.
Les tasques de l’agent de transferència inclouen l’enregistrament de transaccions, la cancel·lació i l’emissió de certificats i el processament de la tramesa d’inversors i tracta d’altres problemes d’inversors, com ara els certificats perduts o robats. Un agent de transferència col·labora estretament amb un registrador per assegurar-se que els inversors reben pagaments d’interessos i dividends quan venguin i per enviar estats d’inversió mensuals als accionistes de fons de mútua.
Normes i reglaments dels agents de transferència
Com que els agents de transferència serveixen tant per a empreses emissores com per a titulars de seguretat, les operacions eficients d’agents de transferència són crucials per a l’èxit de les operacions secundàries. La secció 17A (c) de la Llei de borsa de valors de 1934 exigeix que els agents de transferència estiguin registrats a la SEC, o si l’agent de transferència és un banc, amb una agència reguladora bancària.
No hi ha cap organització d’autoregulació (SRO) supervisa els agents de transferència, per tant la SEC té normes i regulacions per a tots els agents de transferència registrats. Les regles SEC existeixen per facilitar l’autorització i liquidació precisa de les transaccions de valors i assegurar la salvaguarda de títols i fons. Les normes SEC sobre els agents de transferència inclouen estàndards mínims de rendiment pel que fa a l'emissió de nous certificats i les regles relacionades de registre i registre de registres i la creació ràpida i detallada de registres de titulars de seguretat. La SEC també fa inspeccions periòdiques d’agents de transferència.
És il·legal que un agent de transferència realitzi funcions d’agent de transferència sense estar registrat. Un agent de transferència ha de sol·licitar el registre en el formulari SEC TA-1 amb la seva autoritat reguladora apropiada (ARA), i el registre ha d’estar actiu abans de realitzar qualsevol negoci amb valors. El registre d’un agent de transferència es fa efectiu als 30 dies posteriors a l’ARA de la sol·licitud d’inscripció.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.