Sèrie 63
La Sèrie 63 és un examen i una llicència de valors que permet al titular sol·licitar comandes per a qualsevol tipus de seguretat en un estat determinat.
Els agents han d’adquirir la llicència Sèrie 63, a més d’una llicència Sèrie 7 o Sèrie 6, per vendre títols.
Per obtenir una llicència Sèrie 63, l’aspirant ha de passar un examen i tenir coneixement de pràctiques ètiques i obligacions de confiança. A partir del desembre de 2018, la Associació Administradora de Valors Nord-americans (NASAA), que crea l'examen Sèrie 63, havia actualitzat les seves preguntes a la llum de canvis recents del codi tributari. Les preguntes basades en el codi tributari del 2018 es van presentar al gener del 2019. També es van actualitzar les preguntes dels exàmens de la Sèrie 65 i la Sèrie 66.
1:14Sèrie 63
La Sèrie 63 (coneguda formalment com a examen de dret estatal Uniform Securities Agent) és un examen registrat que es requereix a tots els representants potencials registrats a la majoria dels estats dels Estats Units, Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Nova Jersey, Ohio, Vermont, el El districte de Columbia i Puerto Rico no requereixen la Sèrie 63.
Compres per emportar
- Els sol·licitants de la llicència Sèrie 63 han de passar un examen i tenir coneixement de pràctiques ètiques i obligacions de confiança.
- La majoria dels estats nord-americans requereixen que tots els representants potencials registrats puguin aprovar l'examen, que cobreix els principis de les regulacions de valors estatals i les normes que prohibeixen pràctiques deshonestes o poc ètiques.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Nova Jersey, Ohio, Vermont, el districte de Columbia i Puerto Rico no requereixen la Sèrie 63.
L’examen es va desenvolupar per qualificar els candidats que volen treballar a la indústria de valors dins d’un estat i vendre productes d’inversió, com ara fons mutus, anualitats variables i trusts d’inversió unitàries. L’examen cobreix els principis de les regulacions de valors estatals. Cada estat té les seves pròpies regulacions sobre valors, anomenades lleis del cel blau, que es van desenvolupar per regular la venda de títols.
Format de l'examen 63 sèries
L’Autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) administra l’examen Sèrie 63. Hi ha 65 preguntes de selecció múltiple a l'examen; S’utilitzen 60 preguntes per a la puntuació final, mentre que les altres cinc preguntes s’utilitzen per preestimar al banc de preguntes. La puntuació aprovada és del 72% o el 43 de les 60 preguntes. El candidat haurà de completar l'examen en el termini previst de 75 minuts. A febrer de 2019, costa 135 dòlars fer l’examen.
L'Associació Administradors de Valors Nord-americans (NASAA) va desenvolupar l'examen juntament amb representants de la indústria de valors. Els candidats a l'examen han d'estar familiaritzats amb la Llei uniforme de valors de 1956 i la Declaració de polítiques i normes de la NASAA. La Sèrie 63 és un examen de nivell d'accés; no hi ha requisits previs per a l'examen després de completar el formulari U-10.
Exemples de sèries 63
L’examen de la Sèrie 63 cobreix els principis de les regulacions i títols estatals de prohibició de pràctiques deshonestes o poc ètiques. Al voltant del 45% de les preguntes corresponen a normes, un 10% a disposicions administratives, un 20% a comunicació amb el client i un 25% a pràctiques ètiques i obligacions comercials.
Els temes de l'examen són el registre de diverses persones i valors, i la responsabilitat fiduciària amb fons i valors del client. Per obtenir més informació, vegeu les especificacions de prova de NASSA.
Per completar amb èxit l’examen d’essencials de la indústria de valors (SIE), cal que sigui capaç de fer l’examen de la Sèrie 63, així com els exàmens de llicència Sèrie 7 i Sèrie 6. Per vendre valors, els brokeristes han d’obtenir la llicència Sèrie 63 i la Sèrie 7 o la Sèrie 6.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.