Llei uniforme de valors
La Llei uniforme de valors és una llei model creada com a punt de partida per a la regulació de valors a nivell estatal. L’objectiu de la Llei uniforme de valors és tractar el frau de valors a nivell estatal i ajudar la Comissió de Valors i Valors (SEC) en l’aplicació i la regulació.
Explicació de la Llei uniforme de valors
Com que no totes les inversions estan cobertes de manera federal i no tots els concessionaris d’inversions estan registrats a nivell federal, la SEC no pot protegir tots els inversors i perseguir totes les infraccions de seguretat. Això va crear la necessitat de normatives a nivell estatal com la Uniform Securities Act per protegir encara més els inversors. Cada estat té les seves pròpies lleis de seguretat denominades col·loquialment les "lleis del cel blau".
Com s'aplica la Llei uniforme sobre valors
La Llei uniforme de valors és un marc que orienta els estats a l’elaboració de la seva pròpia legislació sobre valors. L’acte va evolucionar a través d’una sèrie d’esmenes a causa que les normatives anteriors no s’adoptaven de manera coherent a tot el país. Algunes jurisdiccions no van promulgar cada acte sobre valors introduït pels Comissaris de Dret Uniformes. Mitjançant les revisions posteriors i la substitució de les regulacions anteriors, la Llei uniforme de valors va donar més paritat a la implementació federal i estatal de les proteccions de valors.
Una de les qüestions relacionades amb la regulació de valors de dos nivells de govern diferents és la possibilitat de duplicar. La Llei Uniforme de Valors descriu l’autoritat i el paper dels reguladors estatals i federals en la lluita contra el frau de valors. Per exemple, molts actes fraudulents es produeixen a nivell local amb esquemes de piràmide i altres estafes. Això vol dir que l'aplicació mitjançant la llei estatal és necessària per abordar aquests delictes.
L’acte proporciona més estructura i coherència en l’autoritat d’execució de tots els estats, així com en coordinació amb l’autoritat federal pel que fa a la persecució del frau de valors.
La intenció de les regulacions de valors, ja sigui a nivell estatal o federal, és evitar la venda fraudulenta de valors a inversors. Els esforços normatius provenen de tres elements primaris. Cal inscripció per a l'oferta pública inicial. També s’han d’inscriure aquells que tractin en valors, específicament assessors d’inversió, corredors de concessions i els seus representants i agents. Per tal de prohibir i prevenir el frau de valors, les agències reguladores també han de disposar d'autoritat d'execució per abordar aquestes accions. Això inclou la possibilitat d’establir regulacions i regles sobre transaccions amb valors i tenir la capacitat d’enjudiciar els tribunals perjudicis de violacions civils i penals.
La Llei uniforme de valors serveix d’estructura que inclou l’autoritat a nivell estatal per prendre mesures en aquests temes.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.