Formulari SEC 4: Estat de canvis en la visió general de la propietat beneficiosa
Formulari SEC 4: Estat de canvis en la propietat beneficiosa és un document que s’ha d’arxivar a la Comissió de Valors i Valors (SEC) sempre que hi hagi un canvi important en les participacions d’informats de la companyia. Els titulars es componen d’administradors i oficials de l’empresa, així com d’accionistes, que posseeixin un 10% o més de les accions pendents de la companyia. Els formularis pregunten sobre la relació de la persona informant amb l'empresa i sobre les compres i vendes de títols propis.
La presentació del formulari 4 es refereix a les seccions 16 (a) i 23 (a) de la Llei de borsa de valors de 1934, així com a les seccions 30 (h) i 38 de la Llei de 1940 sobre societats d’inversió. Divulgació de la informació requerida al formulari 4 és obligatori i es converteix en registre públic en el moment de la presentació.
Qui pot presentar el formulari SEC SEC 4: declaració de canvis en la propietat beneficiosa?
Aquest document de dues pàgines cobreix totes les comandes de compra i venda al mercat obert, així com l'exercici d'opcions per accions de l'empresa. El directori de la companyia ha de presentar un formulari 4 quan es produeixi un canvi en les participacions d'identificats de l'empresa. Aquest fitxer està relacionat amb el formulari 3 i el formulari 5, que també cobreixen canvis en les participacions privilegiades de l'empresa. La SEC és capaç d’utilitzar la informació en la remissió d’un cas a altres autoritats governamentals i organitzacions d’autoregulació (ORO). Si una part no revela informació requerida sobre el Formulari 4, es podrien produir accions civils o penals.
La SEC té la capacitat d’utilitzar informació divulgada en el formulari 4 en investigacions o litigis sobre les lleis federals de valors, a més d’altres estatuts o disposicions civils, penals o reglamentàries.
Com presentar Arxiu Forma 4: Declaració de canvis en la propietat beneficiosa
En general, una part ha d’arxivar el formulari 4 de forma electrònica mitjançant el sistema d’anàlisi i recuperació electrònica de dades de la Comissió (EDGAR). Es poden produir excepcions durant una malaltia. És obligatori en el termini de dos dies hàbils a partir del final del dia en què es va produir la transacció material.
Exemple pràctic del model SEC 4
El desembre de 2017, el director administratiu i d’operacions internes de l’empresa pública TiVo (ticker: TIVO) va presentar el formulari 4 a títol individual. El formulari va divulgar l’adreça física de TiVo a San Jose, CA, la data de la transacció d’accions comunes, el codi de transacció, l’import i el preu dels títols transaccionats, i l’import dels valors de propietat beneficiària després de la transacció.
Formulari relacionats amb el formulari SEC 4
Diverses altres formes són crucials per mantenir la transparència i registrar les accions dels executius, oficials i directors de l'empresa pública. Aquests inclouen l’informe anual 10-K, els formularis trimestrals 10-Q, S-1 i S-1A a l’hora de fer públic, el 8-K per a esdeveniments materials no programats o canvis corporatius, entre d’altres.
Descarregueu el formulari SEC 4: declaració de canvis en la propietat beneficiosa
Aquí hi ha un enllaç a un formulari SEC descarregable 4: declaració de canvis en la propietat beneficiosa.
Compres per emportar
- El formulari 4 s’ha de presentar a la Comissió de Valors i Canvis sempre que hi hagi un canvi important a les participacions d’informats de la companyia.
- Si una part no revela informació requerida sobre el Formulari 4, es podrien produir accions civils o penals.
- S'ha de presentar en un termini de dos dies hàbils a comptar des del final del dia en què es va produir la transacció material.