Divisió de compliment
La divisió de l'aplicació és una sucursal de la Comissió de Valors i Intercanvis de Valors (SEC) dels Estats Units, que és l'encarregada de recollir proves de possibles infraccions a la llei de valors i recomanar el processament quan sigui necessari. Va ser creada el 1972 i treballa amb altres divisions i oficines de la SEC per investigar el dret de valors i les infraccions reguladores i actuar contra els infractors.
DIVERSIÓ Divisió de compliment
La divisió de compliment és una mica semblant a la força policial de la SEC. Com que l'objectiu principal de la SEC és l'aplicació de la llei de valors, aquesta divisió és fonamental per complir el seu mandat. Segons el lloc web SEC, les infraccions de la llei de valors comuns inclouen la manipulació dels preus de mercat, robar fons o valors d’un client, la negociació privilegiada, violar la responsabilitat dels corredors de comerciants de tractar els clients de forma justa i tergiversar o ometre fets materials relatius a valors.
Com realitza les investigacions de la divisió de compliment
L'evidència de possibles infraccions es recull mitjançant activitats de vigilància del mercat, queixes dels inversors, altres divisions de la SEC i altres fonts de la indústria de valors. La SEC pot demanar als presumptes violadors que lliuren voluntàriament documents rellevants i que facin testimoni voluntari sobre presumptes infraccions, però també pot sol·licitar una ordre formal d’investigació, permetent al personal de la SEC obligar presumptes violadors i testimonis a produir proves documentals i donar testimoni.
Actes civils i administratius
La divisió de l'aplicació pot emprendre accions civils contra infractors normatius al Tribunal de Districte dels Estats Units o en un procediment administratiu presidit per un jutge de dret administratiu independent (ALJ). Ni la SEC ni la Divisió de l'Execució tenen autèntica autoritat per presentar acusacions penals contra presumptes infractors, però poden recomanar la presentació d'aquests càrrecs a fiscals federals o estatals.
La SEC pot sol·licitar ordres o disposicions judicials en demandes civils que prohibeixin futures violacions normatives. Una persona així ordenada pot enfrontar-se a la presó o a les multes per menyspreu del tribunal si incompleix l’ordenament judicial. La SEC també pot sol·licitar una ordre judicial per prohibir a una persona exercir com a director o funcionari corporatiu.
També hi ha diversos procediments administratius disponibles per a la SEC, incloent-hi les ordres de cessament i desistiment; revocació o suspensió del registre; suspensió de l’ocupació; o barres d’ocupació. A més, la Comissió pot ordenar multes civils o confiscar els beneficis obtinguts per infractors. Pot ser que altres barres estiguin a l’abast de la SEC, segons la conducta, la indústria o els enllaços associatius dels infractors.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.