Formulari SEC 144: Avís de vista general de venda de valors
Un oficial executiu, director o filial d'una empresa ha de presentar el formulari SEC 144: Notificació de venda proposta de valors a la Comissió de Valors i Canvi o SEC quan realitzi una comanda per vendre les accions d'aquesta empresa durant qualsevol període de tres mesos en què es faci la venda. supera les 5.000 accions o unitats o té un preu total de venda superior a 50.000 dòlars. Això també es coneix com a Regla 144.
Qui pot presentar el formulari SEC 144: avís de venda proposada de valors?
Segons el lloc web de la SEC, la part que ha de presentar el formulari 144 ha de tenir una intenció de bona fe per vendre els títols a què es refereix el formulari 144 en un termini raonable després d’omplir-lo.
Com que les vendes cobertes en el formulari 144 sovint estan molt a prop dels interessos de la companyia emissora, de vegades els registradors han de registrar els títols de la secció 5 de la Llei de valors de 1933. Si es compleixen les condicions correctes, la regla 144 pot proporcionar una exempció i un permís. la revenda pública de valors restringits o de control. Tot i així, totes les parts han d’obtenir un agent de transferència per eliminar la llegenda dels valors abans de la venda.
El formulari SEC 144 es pot presentar de forma impresa o electrònicament.
Com presentar el formulari SEC 144: Avís de venda proposada de valors
La filial de l'emissor ha de presentar el formulari 144 a la SEC com a avís de la proposta de venda de valors depenent de la regla 144, quan l'import que es vendrà per la filial a la regla 144 durant els tres mesos superior a 5.000 accions. o unitats o té un preu total de venda superior a 50.000 dòlars. Una persona que presenti un Formulari 144 ha de tenir una intenció de bona fe de vendre els títols a què es refereix el Formulari en un termini raonable després de la presentació del Formulari. Tot i que la SEC no requereix que s’enviï el formulari de forma electrònica a la base de dades EDGAR de la SEC, alguns fitxers opten per fer-ho.
Altres formes rellevants
A més del 144, els formularis de presentació de critics SEC inclouen el S-1 i el S-1 / A (declaracions de registre), 10-K i 10-Q (informes anuals i trimestrals, respectivament), el formulari SEC 4 (declaració de canvis en propietat beneficiosa de títols), 12b-25 (notificació de presentació tardana), 15 (certificació i avís de finalització del registre a la secció 12 (g) o suspensió del deure de presentar informes a les seccions 13 i 15 (d)), ABS 150G (Informe sobre Securitizer recolzat en actius) i molts altres. Podeu trobar una llista completa, juntament amb descripcions i formularis descarregables, al lloc web de la SEC.
Formulari 144 i Acord de bloqueig
Un acord de bloqueig és un contracte legalment vinculant entre els subscriptors de la companyia i els privilegiats que prohibeix a les persones físiques vendre accions de les accions durant un període de temps determinat. Els períodes de tancament normalment duren 180 dies (sis mesos), però poden durar fins a 120 dies o fins a 365 dies (un any). Els subscriptors comptaran amb executius de la companyia, directius, empleats i capitalistes de risc que signin acords de tancament al voltant de l'oferta pública inicial (OIT) de l'empresa per fomentar un element d'estabilitat en el preu de l'acció durant els primers mesos de negociació.
Exemple del món real
El 26 d'abril de 2018, Lee Kirk, director de Guaranty Bancshares, Inc., va presentar la venda de 20.891 accions de les accions de la companyia per un valor de mercat global de 686.896, 08 dòlars a la borsa NASDAQ. La data aproximada de la venda es va fixar per al període de temps del 27/04/18 al 12/06/18. La informació addicional del formulari 144 per a persones físiques pot incloure una adreça física, número d’IRS, naturalesa del pagament i vendes similars addicionals durant els últims mesos.
Descarregueu el formulari SEC 144: avís de venda proposta de valors
Aquí hi ha un enllaç a un formulari SEC 144: Avís de venda proposada de valors.
Compres per emportar
- La regla 144 estableix que el formulari 144 s’ha de presentar al SEC quan realitzi una comanda per vendre les accions d’aquesta empresa durant qualsevol període de tres mesos en què la venda superi els 5.000 accions o unitats o tingui un preu de venda global superior a 50.000 dòlars.
- La part que presenta el formulari 144 ha de tenir una intenció bona de vendre els títols a què es refereix el formulari en un termini de temps raonable després de l’ompliment.
- Com que les vendes cobertes pel formulari 144 sovint estan molt a prop dels interessos de la companyia emissora, de vegades els registradors han de registrar els títols de la secció 5 de la Llei de valors de 1933.