Formulari SEC ADV-E
El formulari SEC ADV-E inclou una certificació dels actius del client, tant en efectiu com en valors, de titularitat d’un assessor d’inversions registrat. El formulari SEC ADV-E és utilitzat principalment pels comptables. Conté informació sobre l’assessor i l’estat de la pràctica juntament amb un llistat de títols i participacions del client.
DESCOMPANYAMENT SEC Formulari ADV-E
La Forma SEC ADV-E és obligatòria per la SEC segons la Llei del 1940 de l'assessor d'inversions. L'avalua un comptador independent per comprovar la seva exactitud i compliment. L’objectiu final del formulari és assegurar la gestió adequada dels actius del client.
La informació que conté un formulari ADV és important per a tots els inversors potencials i actuals, de la mateixa manera que investigaria a fons qualsevol decisió financera important, com comprar una casa o un cotxe.
Parts del model SEC ADV-E
De forma més formal, el formulari ADV és el formulari uniforme que fan servir els assessors d’inversió per registrar-se tant a la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) com a les autoritats de valors estatals. La forma consta de dues parts. La primera part requereix informació sobre els negocis, la propietat, els clients, els empleats, les pràctiques empresarials, les afiliacions i qualsevol esdeveniment disciplinari de l'assessor o dels seus empleats. La primera part està organitzada en un quadre de verificació, emplena el formulari en blanc. La SEC revisa la informació d’aquesta part del formulari per processar registres i gestionar els seus programes de regulació i examen.
A partir del 2011, la segona part requereix als assessors d’inversió preparar fulletons narratius redactats en anglès que contenen informació com ara els tipus de serveis d’assessorament oferts, el calendari de tarifes de l’assessor, informació disciplinària, conflictes d’interès i el bagatge educatiu i empresarial de la gestió i clau. personal assessor de l'assessor. El fulletó és el document de divulgació principal que els assessors d’inversió proporcionen als seus clients.
Els assessors d’inversió han de lliurar anualment als clients un resum dels canvis materials en el fulletó o bé entregar un fulletó actualitzat complet o oferir una oferta per al client amb el fullet actualitzat. A més, un assessor d’inversions ha de lliurar als clients un suplement de fulletó que proporciona informació sobre els empleats específics, actuant en nom de l’assessor d’inversions, que realment proporcionen assessorament sobre inversions al client.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.