Formulari SEC T-3
El formulari SEC T-3 és una sol·licitud per a la qualificació d'una indentura que s'ha de presentar a la Comissió de Valors i Valors (SEC). El formulari SEC T-3 ha de proporcionar la forma de negoci del sol·licitant, així com el seu estat de residència. La segona part de la sol·licitud indica per què el sol·licitant no hauria d’haver de registrar la fitxa.
El formulari és necessari per al compliment de la Llei de la confiança de confiança de 1939. Aquesta Llei s'aplica a títols de deute com ara bons, obligacions i notes que s'ofereixen per a la venda pública. Tot i que aquests títols poden ser registrats en virtut de la Llei de valors, no podran ser posats a la venda al públic a menys que un acord formal entre l’emissor de les obligacions i el titular de les obligacions, conegut com a indentura de confiança, s’ajusti a les normes d’aquesta Llei.
DESENVOLUPAMENT SEC Formulari T-3
El formulari SEC T-3 és obligat per la Llei de sagnat de confiança de 1939. Tot i això, només és necessari quan els títols proposats a emetre estan exempts de registre en virtut de la Llei de valors de 1933. El formulari T-3 és la Llei de confiança de confiança (TIA) ) formulari que s’utilitza per sol·licitar la qualificació d’una cèdula sota la qual s’ha d’emetre una classe de títols de deute en una oferta no registrada. El formulari T-3 és un formulari autònom, a diferència del formulari T-1 i el formulari T-2, que compleixen el mateix propòsit, però es presenten com a exposicions a les declaracions de registre de la Llei de Valors en ofertes registrades.
El formulari T-3 és un formulari relativament senzill, però prohibeix qualsevol oferta fins que s'hagi presentat una sol·licitud de qualificació a la SEC. El formulari demana a l'emissor que expliqui breument els fets que s'havia basat en la sol·licitud com a base per a la reclamació que no cal el registre dels títols de seguretat en virtut de la Llei de valors de 1933. Les Normes generals i els Reglaments de la Llei de sagnat de confiança de 1939 són aplicacions aplicables a la qualificació en aquest formulari. L’atenció està especialment dirigida a les regles 0-1 i 0-2 pel que fa al significat dels termes utilitzats en les normes i reglaments. També es presta atenció a la regla 5a-3 relativa a la presentació de declaracions d’elegibilitat i qualificació i a la regla 7a-16 sobre la inclusió d’elements, la diferenciació entre ítems i respostes i l’omissió d’instruccions. El formulari també requereix que els sol·licitants facin una llista i el nom de tots els afiliats, subscriptors i administradors o oficials de la firma.
Els formularis relacionats inclouen els formularis T-1, T-2, T-4 i T-6.
Comparació de comptes d'inversió Nom del proveïdor Descripció del anunciant × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació.